工行南充分行顺利完成辖内支行(网点)内部控制评价

按照《关于开展2021年度支行(网点)内部控制评价工作的通知》要求，工行南充分行内部控制合规部精心组织、认真实施、严格评定，顺利完成了2021年度支行(网点)内部控制评价工作。

精心组织。该行高度重视2021年度内部控制评价工作，结合本行实际情况，该行内部控制管理委员会及时组织各部门召开专题会议，对2021年度内部控制评价工作进行安排，制定《工行南充分行2021年度支行(网点)内部控制评价实施方案》，由协管行领导负责具体推动、内部控制合规部牵头具体实施，其他专业部门配合。从2021年10月25日起至2021年12月31日止，内部控制合规部和各专业部门顺利完成对辖属6个县支行和城区网点的现场和效果评价工作，评价覆盖面达100%。

认真实施。评价小组成员严格按照2021年度支行(网点)内部控制评价指标及要点和评定标准，采取现场检查、调阅监控录像等资料、查询相关系统等方式，客观、公正、实事求是地进行评价，真实反映各支行、网点内部控制管理现状。现场评价结束后，及时对发现的问题进行了分析和认定，发出评价事实确认书，督促各机构落实整改。

严格评定。现场评价结束后，评价小组严格按照评价办法，对过程评价、效果评价和限制评价指标进行打分，按权重仔细计算出最后得分，并评定出各行的内部控制管理等级。达到内部控制管理“二级一档”标准的支行网点19个，达到内部控制管理“二级二档”标准的支行网点4个，达到内部控制管理“二级三档”标准的支行网点1个。（岳雯）