工行阆中支行持续开展《内部控制手册》学习与运用活动

根据上级银行深化应用2022年度《部控制手册》（以下简称《手册》）的工作要求，工行阆中支行在2022年度持续深入开展《手册》学习应用与推广工作，强化内部控制与风险防范，确保业务拓展与营销工作稳健开展。

深化“学手册、用手册”思想再认识。该行在2022年度内部控制手册推广应用实施过程中，通过党支部委员会、行务会、案防分析会、全行员工大会，反复向全行员工强调学习运用《手册》是工行深入贯彻落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署，是工行总行“内控合规价值提升年”活动的重要组成部分，对于严防各类风险事件和遏制案件发生，以及确保支行各项业务高质量发展和稳健运行具有非常重要的现实意义。

加强“学手册、用手册”学习和运用。该行要求部门、营业网点合规经理作为《手册》工作联系人，对照涉及工作岗位及职责，督促掌握风险点，落实控制措施，为《手册》精准落地打好基础；全行员工根据岗位设置和业务角色，按照“干什么、学什么”的原则，利用晨会、夕会等开展多种形式的《手册》培训学习，知晓自己所在岗位的关键环节和风险控制要求；各部门、网点员工在熟练、准确掌握本岗位所涉及的主要风险、控制措施和工作要求基础上，有效规范自身操作行为，提高内控管理水平。

搞好“学手册、用手册”交流和分享。该行要求各部门、网点坚持利用早间晨会和班后夕会，针对员工岗位、业务角色职责，对照控制事项，逐一比对当日、当周业务操作，及时对员工的行为习惯进行规范点评，推进“一日一规范”“一周一分享”工作，把学《手册》与业务实际操作有机结合，确保学以致用；组织学习《南充分行典型案例汇编》，比照《手册》业务角色和对应的控制事项，将警示教育和案例讨论融入学习《手册》中，加深员工对《手册》的学习和理解；结合《营业网点操作风险管理指引》，增强学手册用手册的效果；网点员工结合工作岗位，谈论学习《手册》《营业网点操作风险管理指引》的感悟和体会，网点负责人进行点评，把学《手册》《营业网点操作风险管理指引》与业务实际操作有机结合起来。

强化“学手册、用手册”监督和检查。该行通过不定期检查学习培训记录、随机抽查员工回答自己对应的业务角色和控制事项，对落实不好的部门、网点进行督导；对新员工完善“岗位内控履职规范指南”签订和《手册》在内控合规管理系统中的收藏。

形成“学手册、用手册”长效机制。下一步该行将继续深入开展《手册》的学习运用与推广，进一步加大对员工的合规教育，大力开展“合规为本、全员有责、风险可控、稳健高效”合规文化建设，真正使《手册》成为管常管长内控机制建设的重要抓手，达到“让手册成为习惯，让习惯符合手册”的推广应用目的。（涂超）