中国工商银行南充分行落实四项措施 强化员工异常行为管理

时间:2018-05-16 16:56:43 来源:中国网 编辑:杨仁昌

  为进一步做好员工异常行为排查管理工作,及时排查发现员工异常行为,有效处置员工行为风险,严防案件和风险事件发生,实现“五保”目标,近期,中国工商银行南充分行落实四项措施,强化员工异常行为管理。

  加强廉政教育,增强合规意识。该行各部门、各机构通过员工大会、晨会、例会等多种方式,加强对员工合规文化和廉洁从业教育,组织员工学习银监局及总行、省分行、市分行案例通报和员工违规处理情况通报,学习《员工行为禁止性规定》《员工违规行为处理规定》《新时期十大禁令》等;组织开展“向身边的先进工作者学习”活动,以弘扬正能量,激励员工工作热情;组织管理人员和员工参观监狱,接受现场警示教育;通过正面先进人物教育和反面警示教育,增强员工合规意识,让员工敬畏党纪国法,敬畏行纪行规,牢固树立“三不为”案防理念,走好人生道路。

  压实管理责任,加强行为管理。员工行为风险管控实行各部门、各机构“一把手”负责制,管理人员要切实做到守土有责,守土尽责,克服懈怠疲劳情绪和麻痹大意思想,时刻保持警惕性和敏锐性,做到“风闻言事”,抓早抓小,不放过每一个可疑线索,查深查透查实;要敢于担当,敢于严管,切实落实员工异常行为排查各项措施,组织开展好案防分析会、员工行为甄别联席会,切实加强异常行为人员帮教转化,把员工行为风险防牢控住,力争不让每一位员工思想抛锚,掉队,走上违法犯罪的不归路,确保“五保”目标实现。

  强化监测管控,确保取得实效。充分利用行内业务运营管理系统、内控监测分析系统、电子银行风险监控系统、可疑账户查询系统、融安E信、全球资讯平台系统等各专业数据平台系统,对员工异常交易信息进行核查;同时,通过员工谈话、系统家访、突击检查、重点人员报送“个人征信”、走访司法部门、客户回访等方式,摸查掌控员工异常行为,将员工行为风险消灭在萌芽中。

  加强检查监督,严格责任追究。该行将对各部门、各机构开展的整改工作和员工异常行为排查工作情况进行监督检查,对整改和排查工作组织不力,流于形式,应排查而未排查、应发现而未发现引发风险事件和案件的,从严追究管理人员的管理责任,对员工知情不报、有意隐瞒、互相包庇的,从严问责。(陈辉 李定明)

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